Tablón de Anuncios
WHISTLEBLOWING
 

1. Objetivo

 

Este canal tiene como finalidad la recepción de denuncias e incidentes, de forma confidencial, relacionadas con las malas prácticas en asuntos financieros y contables, de potencial trascendencia ICBC (Europa) Sucursal en España, protegiendo la identidad del denunciante.

 

Para preservar los valores corporativos del Grupo, además de la mera responsabilidad personal sobre las actuaciones individuales, se requiere el compromiso de los Empleados, Becarios, proveedores y clientes de poner de manifiesto, mediante su oportuna comunicación, aquellas situaciones que, aun no estando relacionadas con sus actuaciones o ámbito de responsabilidad, consideren éticamente cuestionables.

 

2. Ámbito de las Denuncias

Irregularidades o conductas poco apropiadas, de carácter financiero, contable o relacionadas con el blanqueo de capitales, protección de datos, control interno o cualquier otra de las que pudiera derivarse el incumplimiento de la legalidad vigente, el incumplimiento del Código de Conducta y/o en general de las normas internas de ICBC (Europa) Sucursal en España.

 

3. Procedimiento

 

La comunicación se podrá cursar a través de las siguientes vías:

 

- Email: Mediante email, dirigido al Director de Cumplimiento Normativo y remitido a la siguiente dirección electrónica: whistleblowing@es.icbc.com.cn

 

- Correo Postal: Mediante escrito postal a la siguiente dirección de correo. Paseo de

Recoletos Nº 12, 28001 Madrid. Dicho escrito deberá ir dirigido al Director de

Cumplimiento Normativo.

 

- Formulario: Mediante la cumplimentación del formulario, disponible en la página web de ICBC (Europa) sucursal en España, donde se garantizará el anonimato total del denunciante. Link: http://spain.icbc.com.cn/icbc/海外分行/西班牙网站/EN/whistleblower.htm

 

Requisitos mínimos de la comunicación:

ü  Identificación del comunicante.

ü  Identificación del lugar dónde sucedió o sucede el incidente.

ü  Identificación de las personas comprometidas directamente en el comportamiento denunciado.

ü  Conocimiento de que alguien más es consciente del problema.

ü  Descripción de la naturaleza y características del asunto denunciado.

ü  Tiempo específico o aproximado en el que ocurrió o ha estado sucediendo el incidente. Cómo se ha dado cuenta o detectado el incidente.

ü  Aportar, si se dispone, de documento o archivo.

ü  Cualquier otra información que pueda ser valiosa en la evaluación y resolución de la situación.

 

4. Garantías para el denunciante

 

ü  ICBC (Europa) Sucursal en España garantiza que la identidad del comunicante, así como la situación comunicada, serán tratadas con absoluta y estricta confidencialidad, tanto en el proceso de comunicación como en el eventual proceso de investigación.

ü  El receptor de la denuncia será el Director de Cumplimiento Normativo que preservarán en todo momento dentro de los límites de la investigación, la identidad del denunciante.

ü  ICBC (Europa) Sucursal en España garantiza que no habrá ninguna clase de represalia contra cualquier empleado por el mero hecho de haber comunicado, de buena fe, las situaciones descritas anteriormente.

Se informará a la persona comunicante del fin de la tramitación del caso en cuestión.

(2019-04-17)
Close